Legislatie

Legi cadru

• Legea nr.297/2004 privind piata de capital
• Legea nr. 208/2005 pentru modificarea art. 285 din Legea nr.297/2004
• Ordonanta Guvernului nr. 41/2005 privind reglementarea unor masuri financiare - publicata in Monitorul Oficial al Romaniei nr.677 / 2005
• Legea nr. 97/2006 pentru aprobarea OG nr.41 / 2005 - publicata in Monitorul Oficial al Romaniei nr. 375 / 2006
• OUG nr.25 / 2002 Statutul C.N.V.M.
• Legea nr. 514 / 2002 pentru aprobarea OUG nr. 25

Dispuneri de masuri

Norme metodologice

Reglementari contabile conforme cu Directiva a IV-a a Comunitatilor Economice Europene aplicabile entitatilor autorizate, reglementate si supravegheate de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare.

Reglementari contabile conforme cu Directiva a VII-a a Comunitatilor Economice Europene aplicabile entitatilor autorizate, reglementate si supravegheate de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare.

---

Dispunerea de Masuri a CNVM Nr.8 / 11.03.2010

• Titlul I - prevenirea si combaterea spalarii banilor si finantarii terorismului.
• Declaratiile publice emise de catre Comitetul Monayval
• Declaratia Publica emisa la data de 11 decembrie 2009 de Comitetul MONEYVAL
• Declaratie Publica in baza Pasului VI al Procedurilor MONEYVAL de Intarire a Conformitatii privind Republica Azerbaidjan 24 septembrie 2009
• Declaratie publica in baza Pasului VI al Procedurilor MONEYVAL de Intarire a Conformitatii privind Azerbaidjan 20 martie 2009
• Public statement under Step VI of MONEYVAL's Compliance Enhancing Procedures in respect of Azerbaijan 12 December 2008
• Declaratiile publice emise de Grupul de Actiune Financiara Internationala
• Declaratia FATF 28 octombrie 2011
• Declaratia FATF 24 iunie 2011
• Declaratia FATF 25 februarie 2011
• Declaratia FATF 22 octombrie 2010
• Declaratie Publica FATF 18 februarie 2010
• Declaratie FATF 16 octombrie 2009
• Declaratie FATF 26 iunie 2009
• Declaratie FATF 16 octombrie 2008
• Declaratie FATF 28 februarie 2008
• Link-uri
• Council of Europe - Moneyval
• Financial Action Task Force (FATF)
• Oficiul National de Prevenire si Combatere a Spalarii Banilor
• Titlul II - sanctiuni internationale

---

Fondul de compensare a Investitorilor - Proceduri in vigoare ale Fondului:

• Procedura nr.1 autorizata prin Decizia C.N.V.M. nr.1.220/06.08.2009 privind membrii Fondului de Compensare a Investitorilor, stabilirea, declararea si plata contributiilor
• Procedura nr.2 autorizata prin Decizia C.N.V.M. nr.527/02.04.2009 privind plata compensatiilor de catre Fondul de Compensare a Investitorilor